投资顾问合同1

顾问合同共含10篇，由读趣百科的会员投稿推荐，小编希望以下多篇范文对你的学习工作能带来参考借鉴作用。

第1篇：顾问合同

顾问合同怎么写？以下是我们给你的范文格式参考。

甲方 :

乙方:

甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》之相关规定，就甲方聘用乙方一事达成协议内容如下，并订立本合同，以兹双方共同信守。

一、聘用岗位。甲方聘用乙方担任本公司的技术总顾问，全权负责公司的技术开发和研制、技术革新和改进、技术的保密和管理、技术指导和咨询服务等。

二、聘用时间。时间总计为期三年，自 年 月 日开始起算至 年 月 日止。合同每年一签，每年期满双方重新签订。

三、聘用报酬。乙方的报酬由两部分构成，一是每年的年薪 万元，支付方式根据实际情况进行安排，或由双方另行商定。第二部分是技术开发成果奖励，按照每提供或研制开发一项符合市场推广标准的专利或非专利技术，在根据该技术成果进行生产销售 个月后，确能够带来经济效益的，按照双方在投入生产之前商定奖励金额支付。乙方不再要求该技术生产推广的利润中有任何分成或奖励。

四、技术成果及归属。乙方主要为甲方提供和研制： 等技术或配方。乙方在甲方任职期间，因履行职务或者主要是利用甲方的物质技术条件、业务信息等产生的发明创造、作品、计算机软件、技术秘密或其他商业秘密信息，有关的知识产权均属于甲方所有。甲方可以在业务范围内充分自由的利用这些发明创造、作品、计算机软件、技术秘密或其他商业秘密信息，用于申请权利保护、生产经营或者向第三方转让。乙方应当按甲方的要求，提供一切必要的信息和采取一切必要的行动，包括申请、注册、登记等，协助甲方取得和行使有关的知识产权。乙方在离职后无权在继续使用该技术或转让该技术。

五、技术成果的标准要求及开发时间、验收。

六、保密责任。

1、乙方任职期间的保密义务

乙方除了履行职务的需要之外，承诺承担下列保密义务：

(1)乙方在任职期间，必须遵守甲方规定的任何成文或不成文的保密规章、制度，履行与其工作岗位相应的保密职责；

(2)未经甲方同意不得刺探与本职工作或本身业务无关得商业秘密；

(3)未经甲方同意不得以泄露、告知、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式使任何第三方(包括按照保密制度规定不得知悉该项秘密的甲方其他成员)知悉属于甲方或者属于他人但甲方承诺有保密义务的技术秘密或其他商业秘密信息；

（4）乙方承诺，在甲方任职期间，非经甲方事先同意，不在与甲方生产、经营同类产品或提供同类服务的其他企业、事业单位、社会团体等担任任何职务，包括股东、合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问等，并不自营与甲方类似的产品或服务，不为他人类似经营提供任何建议；

2、乙方离职之后的保密义务

双方同意，乙方离职之后仍对其在甲方任职期间接触、知悉的属于甲方或者虽属于第三方但甲方承诺有保密义务的技术秘密和其他商业秘密信息，承担如同任职期间一样的保密义务和不擅自使用有关秘密信息的义务，而无论乙方因何种原因离职；

七、乙方在任职期间应该遵守公司的管理制度或财务制度。乙方在 期间的生活费用，如电话费、住房费、生活费自己负担，因公出差费用由公司负担。

八、违约责任

甲乙双方任何一方违反本合同之约定造成对方损失的，应该按照损失的大小承担违约赔偿责任。

九、争议的解决

本合同经双方签盖公章后生效。因履行本合发生的争议，由争议双方协商解决，协商不成的，提交武汉市仲裁委员会，依该仲裁委员会的仲裁规则仲裁。

十、本合同一式份,具有同等法律效力,甲乙双方各执一份。

甲方： 乙方：

（签章） （签章）

第2篇：顾问合同

猜你正在找顾问合同的怎么写？那么就给你这篇范文参考。

甲方：

乙方：

甲、乙双方根据平等、自愿、协商一致的原则，就甲方聘用乙方担任兼职医药技术顾问一事达成如下协议，并订立本协议，双方共同信守。

一、聘用岗位及职责

甲方聘用乙方担任本公司的兼职医药技术顾问，负责公司产品技术开发和研制、注册申报、体系认证、技术革新和改进、技术指导和咨询服务等。

二、聘用期及工作时间

聘用时间为期 年，自年 月 日起至 年 月 日止。合同期满，双方协商重新签订。

乙方的工作时间为弹性工作时间，但需保持通讯畅通。乙方利用空余时间完成甲方指定的产品技术开发和研制、注册申报、体系认证、技术革新和改进及技术指导等工作。

三、聘用报酬及工作费用、社会保险

乙方的报酬为每月月薪 元人民币，由甲方在次月的 日前支付。如因工作需要，而发生的差旅费、招待费等，按甲方的有关规定执行。

鉴于乙方是兼职工作的原因，甲方不为乙方办理社会保险。

四、技术成果及归属

乙方主要为甲方提供和研制等技术咨询。乙方在甲方兼职期间，因履行职务或者主要是利用甲方的物质技术条件、业务信息等产生的发明创造、技术材料、产品配方、技术秘密或其他商业秘密信息，有关的知识产权均属于甲方所有。甲方可以在业务范围内充分自由的利用这些发明创造、、技术材料、产品配方、技术秘密或其他商业秘密信息，用于申请权利保护、生产经营或者向第三方转让。乙方应当按甲方的要求，提供一切必要的信息和采取一切必要的行动，包括申请、注册、登记等，协助甲方取得和行使有关的知识产权。乙方在离职后无权继续使用该技术或转让该技术。

五、保密责任

1、乙方兼职期间的保密义务，乙方除了履行职务的需要之外，承诺承担下列保密义务：

（1）乙方在兼职期间，必须遵守甲方规定的任何成文或不成文的保密规章制度，履行与其工作岗位相应的保密职责；

（2）未经甲方同意不得刺探与本职工作或本身业务无关的商业秘密；

（3）未经甲方同意不得以泄露、告知、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式使任何第三方(包括按照保密制度规定不得知悉该项秘密的甲方其他成员)知悉属于甲方或者属于他人但甲方承诺有保密义务的技术秘密或其他商业秘密信息；

2、乙方离职之后的保密义务

双方同意，乙方离职之后仍对其在甲方兼职期间接触、知悉的属于甲方或者虽属于第三方但甲方承诺有保密义务的技术秘密和其他商业秘密信息，承担如同兼职期间一样的保密义务和不擅自使用有关秘密信息的义务，而无论乙方因何种原因离职；

六、违约责任

甲乙双方任何一方违反本协议之约定造成对方损失的，应该按照损失的大小承担违约赔偿责任。

七、争议的解决

本协议经双方签盖公章后生效。因履行本协议发生的争议，由争议双方协商解决，协商不成的，提交上海市仲裁委员会，依该仲裁委员会的仲裁规则仲裁。

八 、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方： 乙方：

（签章） （签字）

签订日期：年 月 日

第3篇：顾问合同

给大家带来顾问合同范文，供大家参考!

甲方： 所在地址： 乙方： 身份证号码： 因工作需要，甲方聘用 先生为甲方科技创新顾问。甲乙双方经平等协商一致，自愿签订本聘用协议，共同遵守本协议所列条款：

一、协议期限

1、本协议有期限自 年 月 日起至 年 月 日止，期满作废。如需继续聘用，须提前一个月进行协商，重新签订聘用协议。

二、工作要求

1、甲方聘用乙方： 担任科学技术创新顾问，提供有关设备、企业产品科技优化、创新、改造等技术服务;并对申报科技型项目、技改类项目及实用新型专利等提出咨询意见 ，工作职责由甲方制定，具体工作内容由甲方总经理协商乙方共同确定完善。

2、乙方服务甲方的工作地点包括甲方企业、科技大学实验室、科研基地及其他。

3、乙方应按岗位职责和规范要求，完成与其技术职称相一致的工作任务。

4、乙方在协议期内遵守甲方的企业顾问规范管理制度。

三、甲方义务

1、提供与乙方技术指导咨询服务相关的资料(项目资料、咨询事项资料);

2、为乙方提供工作条件、场地或其他协助事项;

3、为乙方提供人员管理调配权限，方便乙方开展顾问工作。

五、乙方义务

1、根据甲方要求完成技术指导咨询服务工作;

2、积极向甲方反馈技术指导咨询服务成果或相关问题;

3、乙方必须严格保守获知的甲方商业秘密及技术秘密，未经甲方同意向第三方透露的，由此造成的损失由乙方承担;

4、乙方自行提供产品创新科研设备;

5、为甲方经营管理提供指导咨询服务;

6、为甲方员工提供技术培训、咨询服务;

六、工作报酬待遇

1、聘用期间甲方支付乙方薪酬为： 元/年。

2、甲乙双方就签订协议的七个工作日内以银行转账形式向乙方支付薪酬。

七、发生下列情形之一，本协议终止

1、本协议期满的。

2、双方就解除本协议协商一致的。

3、一方被另一方造成的损失过大的。

4、违反国家法律、法规规定的其他情形。

5、乙方因健康原因不能履行工作的。

八、甲、乙双方若单方面解除本协议，需提前1月书面通知另一方。

九、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。签章后立即生效。

甲方:(盖章) 乙方签字：

法定代表人(代理人) ：

签订日期： 年 月 日 签订日期： 年 月 日

第4篇：顾问合同

在读趣百科上除了这篇顾问合同，你还可以找到更多与你行业相关的其他精品范文。

甲方 : 乙方:

甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》之相关规定，就甲方聘用乙方一事达成协议内容如下，并订立本合同，以兹双方共同信守。

一、聘用岗位。甲方聘用乙方担任本公司的技术总顾问，全权负责公司的技术开发和研制、技术革新和改进、技术的保密和管理、技术指导和咨询服务等。

二、聘用时间。时间总计为期三年，自 年 月 日开始起算至 年 月 日止。合同每年一签，每年期满双方重新签订。

三、聘用报酬。乙方的报酬由两部分构成，一是每年的年薪 万元，支付方式根据实际情况进行安排，或由双方另行商定。第二部分是技术开发成果奖励，按照每提供或研制开发一项符合市场推广标准的专利或非专利技术，在根据该技术成果进行生产销售 个月后，确能够带来经济效益的，按照双方在投入生产之前商定奖励金额支付。乙方不再要求该技术生产推广的利润中有任何分成或奖励。

四、技术成果及归属。乙方主要为甲方提供和研制： 等技术或配方。乙方在甲方任职期间，因履行职务或者主要是利用甲方的物质技术条件、业务信息等产生的发明创造、作品、计算机软件、技术秘密或其他商业秘密信息，有关的知识产权均属于甲方所有。甲方可以在业务范围内充分自由的利用这些发明创造、作品、计算机软件、技术秘密或其他商业秘密信息，用于申请权利保护、生产经营或者向第三方转让。乙方应当按甲方的要求，提供一切必要的信息和采取一切必要的行动，包括申请、注册、登记等，协助甲方取得和行使有关的知识产权。乙方在离职后无权在继续使用该技术或转让该技术。

五、技术成果的标准要求及开发时间、验收。

六、保密责任。

1、乙方任职期间的保密义务

乙方除了履行职务的需要之外，承诺承担下列保密义务：

(1)乙方在任职期间，必须遵守甲方规定的任何成文或不成文的保密规章、制度，履行与其工作岗位相应的保密职责;

(2)未经甲方同意不得刺探与本职工作或本身业务无关得商业秘密;

(3)未经甲方同意不得以泄露、告知、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式使任何第三方(包括按照保密制度规定不得知悉该项秘密的甲方其他成员)知悉属于甲方或者属于他人但甲方承诺有保密义务的技术秘密或其他商业秘密信息;

(4)乙方承诺，在甲方任职期间，非经甲方事先同意，不在与甲方生产、经营同类产品或提供同类服务的其他企业、事业单位、社会团体等担任任何职务，包括股东、合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问等，并不自营与甲方类似的产品或服务，不为他人类似经营提供任何建议;

2、乙方离职之后的保密义务

双方同意，乙方离职之后仍对其在甲方任职期间接触、知悉的属于甲方或者虽属于第三方但甲方承诺有保密义务的技术秘密和其他商业秘密信息，承担如同任职期间一样的保密义务和不擅自使用有关秘密信息的义务，而无论乙方因何种原因离职;

七、乙方在任职期间应该遵守公司的管理制度或财务制度。乙方在 期间的生活费用，如电话费、住房费、生活费自己负担，因公出差费用由公司负担。

八、违约责任

甲乙双方任何一方违反本合同之约定造成对方损失的，应该按照损失的大小承担违约赔偿责任。

九、争议的解决

本合同经双方签盖公章后生效。因履行本合发生的争议，由争议双方协商解决，协商不成的，提交武汉市仲裁委员会，依该仲裁委员会的仲裁规则仲裁。

十 、本合同一式份,具有同等法律效力,甲乙双方各执一份。

甲方： 乙方：

(签章) (签章)

第5篇：顾问合同

本文是读趣百科的网友推荐，并由本站编辑整理的顾问合同范文精选，仅供写作参考。

甲方 :

乙方 :

甲、乙双方依据《中华人民共和国合同法》之相关规定，就甲方聘用乙方为高级顾问达成协议内容如下，并订立本合同，以兹双方共同信守。

一、聘用岗位。

甲方聘用乙方担任本公司的高级顾问，提供专业咨询、策划、项目开展等专业技术服务。

二、聘用时间。

为期一年，自20xx年10月1日开始起算至20xx 年9月30日止。合同每年一签，每年期满双方重新签订。

三、聘用报酬。

甲方每月支付 元作为乙方的顾问费，并每月支付 的午餐补贴券给乙方。

四、保密责任。

1、乙方任职期间的保密义务

乙方除了履行职务的需要之外，承诺承担下列保密义务：

(1)乙方在任职期间，必须遵守甲方规定的任何成文或不成文的保密规章、制度，履行与其工作岗位相应的保密职责；

(2)未经甲方同意不得以泄露、告知、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式使任何第三方(包括按照保密制度规定不得知悉该项秘密的甲方其他成员)知悉属于甲方或者属于他人但甲方承诺有保密义务的技术秘密或其他商业秘密信息；

2、乙方离职之后的保密义务

双方同意，乙方离职之后仍对其在甲方任职期间接触、知悉的属于甲方或者虽属于第三方但甲方承诺有保密义务的技术秘密和其他商业秘密信息，承担如同任职期间一样的保密义务和不擅自使用有关秘密信息的义务，而无论乙方因何种原因离职；

五、乙方在任职期间应该遵守公司的管理制度或财务制度。

六、争议的解决

本合同经双方签字盖章后生效。因履行本合发生的争议，由争议双方协商解决，协商不成的，提交绍兴市仲裁委员会，依该仲裁委员会的仲裁规则仲裁。

七 、本合同一式贰份,具有同等法律效力,甲乙双方各执一份。

甲方：乙方：

（签章） （签章）

签订日期：年 月 日

第6篇：顾问合同

读趣百科提供的顾问合同范文，都是经过我们会员精心挑选整理的。

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

地址：

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业基础管理、发展战略、组织管理、企业文化与人力资源管理（包括人力资源规划、人才招聘与评选、岗位管理、绩效管理、薪酬管理等）等管理事项方面聘请乙方作为常年管理咨询顾问，乙方同意担任甲方的咨询顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、服务内容与服务方式：

乙方提供的常年管理顾问服务分为日常管理顾问服务和专项管理咨询服务两大类。日常咨询服务为基本服务，专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供专项的管理咨询服务。

（一）日常管理顾问服务

服务内容

乙方为甲方提供企业基础管理、企业发展战略、组织管理、企业文化与人力资源管理（包括人力资源规划、人才招聘与评选、岗位管理、绩效管理、薪酬管理等）等管理事项方面的日常管理顾问服务。内容包括：

企业基础管理：对甲方公司相关管理制度、管理规范和管理流程的建立提供指导和咨询；

企业发展战略：对甲方公司总体战略、发展战略（经营模式、管理模式与盈利模式）与竞争战略的制定和实施提供指导和咨询；

组织管理：对甲方公司组织结构的设置、三定工作（定编、定岗、定员）、工作流程设计、组织创新与变革等提供指导和咨询；

企业文化：对甲方公司的企业文化的建立和创新提供指导和咨询，包括企业愿景目标、企业使命、宗旨、经营理念、管理哲学等的建立和创新；

人力资源管理：对甲方公司人力资源规划的制定，岗位管理体系、绩效管理体系与薪酬管理体系的建立与创新，人才招聘与评选工作的开展及相关人力资源管理制度的实施提供指导和咨询。

服务方式

乙方保证每个月至少 天驻点在甲方公司工作，甲方应为乙方提供专用的办公室和办公设备，保证乙方工作的正常进行；

乙方应参与甲方组织召开的有关公司发展方面的会议，每个季度至少一次，并建设性的提出咨询指导的建议和意见。

（二）专项管理咨询服务

服务内容

1、管理培训。乙方为甲方提供现代管理观念、管理理论和管理与领导技能等方面的培训服务。

2、专项管理咨询。对甲方要求在一定期限内对某个管理领域（基础管理、发展战略、组织管理、企业文化与人力资源管理等）取得重大突破，或需要对这个管理领域进行创新和变革时，乙方为甲方提供专项的管理咨询服务。

服务方式

对于管理培训和专项管理咨询服务必须另外单独立项，特别对于专项管理咨询服务还必须签署专项管理咨询的补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

二、顾问费用与支付方式：

日常管理顾问服务：

乙方为甲方提供日常管理顾问服务的费用标准为 元/天（乙方为企业提供管理咨询服务的社会公开标准费用为3000~5000元/天）。乙方为甲方提供长期管理顾问服务，甲方应于每个月的月初向乙方支付日常管理顾问费用 元。

专项管理咨询服务：

1、管理培训服务费用。乙方为甲方提供管理培训服务的费用标准为500元/小时（乙方为企业提供管理培训服务的社会公开标准费用为800~1200元/小时）。()对于已经在乙方为甲方提供的专项管理咨询服务中明确界定的管理培训内容，甲方不必再向乙方单独支付管理培训服务的费用。

2、专项管理咨询服务费用。对于专项管理咨询服务，按照在咨询项目的.重要性与紧迫性、项目操作期限的长短、项目操作的难度、项目操作的最终效果等因素，甲方应以每月 万元的标准向乙方支付项目咨询费用。专项管理咨询服务费用的支付必须在签署的专项管理咨询的补充协议中进行明确的说明。

3、支付方式。专项管理咨询服务（包括管理培训）的费用每个季度末支付一次，支付的标准的为这个季度乙方为甲方提供专项管理咨询服务和管理培训服务费用总额的70%，余下每个季度30%的专项管理咨询服务的费用，将在年底甲方对年内乙方提供的每个专项管理咨询项目的运行和相关制度实施的效果进行合理评估后统一支付。

三、双方权利与义务：

1、甲方的权利与义务

1、1要求乙方按时、按质、按量提供管理咨询和管理顾问服务。

1、2 要求乙方按时提供各专项管理咨询项目的方案，并对提供的各项方案享有完全知识产权。

1、3 按时提供乙方所需的材料，保证其真实、合法、有效。

1、4 按时支付顾问费用。

2、乙方的权利与义务

2、1 按时保质保量向甲方提供管理咨询服务。

2、2 对甲方提供的材料提出建议，可要求甲方另行提供必要的材料。

2、3 按时向甲方收取顾问费。

2、4 遵守咨询师职业道德准则，严格保守甲方的商业秘密。

2、5 接受甲方对服务质量提出的意见和建议，并提出改进的措施。

四、合同的终止：

在乙方为甲方提供常年顾问服务的过程中，如果出现乙方提供管理顾问和管理培训服务的质量不能达到甲方的要求，且经过2次改进后仍不能达到甲方要求时，甲乙双方均有权终止合同。

合同因以上原因终止，甲方不再支付乙方发生在合同终止后的顾问费用，已经甲方确认的前期管理顾问服务和专项管理咨询的工作成果甲方应支付乙方相应顾问和咨询费用。

五、协议效力与违约责任

1、本协议一式贰份，双方各执壹份。未尽事宜，经双方磋商后，可另签署补充协议，补充协议具有同等法律效力。

2、本协议自双方签字盖章之日起生效，甲方按本协议约定支付第一笔日常咨询顾问费用后，乙方开始为甲方提供顾问服务。

3、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

4、任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任。

5、在协议书履行过程中若发生争议，双方应当协商解决，协商不成，提交有管辖权的人民法院处理。

6、本协议有效期一年。

甲方（公章）： 乙方（签字）：

法定代表人（或授权人）： 日期：

日期：

第7篇：顾问合同

如果这篇顾问合同范文能帮到你，就是对读趣百科小编最大的鼓励。

甲方：

乙方：

甲方根据工作需要，特聘请乙方为其单位的高级养殖技术顾问。经友好协商，达成如下协议：

一、服务期限服务期限为一年，自20xx年08月1日至20xx年07月31日。

二、服务地区甲方的生产经营场所。

三、服务范围

（1）解答家禽养殖过程中存在的问题；

（2）参与重大疫病防控工作；

（3）参与家禽相关技术性文件的审查；

（4）协助疾病的诊断与流行病学信息搜集；

（5）协助培养公司兽医技术人员；

（6）参与养殖及疾病防控新技术的推广。

（7）协助甲方处理饲料、疫苗、养殖等方面的证照办理、续期、变更等工作

四、工作形式乙方全职在甲方工作，工作时间参照甲方人事制度。

五、费用及支付方式

（1）甲方每月向乙方支付顾问费（税前）人民币7500元/月，于次月15日前支付（节假日顺延）。

（2）上述各项费用的支付方式为：银行转账。

六、甲方的权利和义务

（1）享有本协议约定的由乙方给予提供的各项技术服务；

（2）有权对乙方的服务质量进行监督和评价；

（3）按照本协议的约定支付顾问费用及本协议约定的其它费用；

（4）为乙方提供工作必要的办公条件。

七、乙方的权利和义务

（1）有权要求甲方提供必要的与服务有关的资料及信息；

（2）乙方为甲方提供优质有效的技术服务，特别是在重大疫病发生时；

（3）乙方为甲方主动提供疫病预防措施建议；

（4）乙方不违背甲方工作单位的管理规定；

（5）乙方有义务对甲方技术手段、疫病信息及运营商业信息进行保密。

八、其它

（1）本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等的法律效力；

（2）协议期内，甲、乙双方提前10日通知对方，可协商解除本协议；

（3）甲、乙双方发生争议时，应协商解决，无法解决的，可提交甲方所在地法院处理；

（4）本协议自签字盖章之日起生效。

甲方代表：乙方：

年月日年月日

第8篇：顾问合同

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甲方：

地址：

邮政编码：

电话：

传真：

乙方：投资顾问有限责任公司地址：

邮政编码：

电话： 传真：

因甲方在中国大陆房地产投资的需要，乙方为甲方提供投融资顾问服务。根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上经充分协商，达成如下条款，以供遵守执行。

第一条 合同期限

1.1 经甲乙双方协商确定，乙方为甲方提供投资顾问服务的期限为一年，即自 年 月 日至 年 月 日。

1.2 服务期限届满需要延期的，甲方应当最迟在服务期限届满前30日向乙方提出续约的书面通知；续订协议的相关内容由甲乙双方根据当时的情势另行约定。

第二条 服务内容

2.1 投资顾问服务

2.1.1 投资前期的投资顾问服务

2.1.1.1 受甲方委托，乙方代为收集信息，进行市场调查，选择房地产开发的类型，寻找有利的投资机会。

2.1.1.2 乙方根据其收集的信息和资料以及甲方提供的基础资料围绕资金筹措、融资方案制定、经济效益分析等内容进行研究，并出具《房地产项目可行性研究报告》。

2.1.1.3 乙方协助甲方对《房地产项目可行性研究报告》进行评估。

2.1.1.4 乙方参与设计房地产项目投资架构和交易模式。

2.1.1.5 乙方负责起草相关法律文件并参与房地产项目投资谈判。

2.1.1.6 乙方负责设立房地产项目公司并办理相关工商事务。

2.1.1.7 乙方负责协调甲方同房地产项目所在地政府及房地产相关主管部门的关系。

2.1.2 投资实施期的投资顾问服务

2.1.2.1 受甲方委托，乙方起草拆迁安置与补偿相关的法律文件并参与同原业主的谈判和法律文件的签订。

2.1.2.2 受甲方委托，乙方参与“招牌挂”活动，办理土地使用权的预登记和登记手续，取得《土地使用权证书》。

2.1.2.3 乙方负责协助办理施工建设、房地产销售等过程中需要的审批手续和相关证照。

2.1.2.4 乙方协助甲方对房地产项目资金进行监督管理，保证资金运行安全。

2.2 融资顾问服务

2.2.1 融资前期的融资顾问服务

2.2.1.1 受甲方委托，乙方对甲方指定的房地产项目进行市场调查和投资可行性分析。

2.2.1.2 乙方根据其收集的资料和甲方提供的基础资料编制商业计划书及其他相关文件。

2.2.1.3 乙方协助甲方制定融资策略和融资方案。

2.2.1.4 乙方协助甲方对其房地产项目进行包装。

2.2.1.5 乙方协助甲方设立项目公司或对已有公司进行规范化整顿。

2.2.1.6 乙方负责筛选和推荐有实力和有意向的境内外投资者。

2.2.2 融资实施期的融资顾问服务

2.2.2.1 乙方协助甲方对房地产项目进行推介和路演。

2.2.2.2 乙方负责修改和优化融资方案。

2.2.2.3 乙方负责起草《投资协议书》、《融资协议书》及其他相关法律文件。

2.2.2.4 乙方负责引见投融资双方或多方见面直接洽谈。

2.2.2.5 受甲方委托，乙方负责聘请相关中介机构完成评估、审计、验证、法律等相关事务。

2.2.2.6乙方参与融资谈判并积极促成投融资双方或多方签订《投资协议书》或《融资协议书》等其他法律文件。

2.2.2.7 乙方负责督促投资方积极履行《投资协议书》或《融资协议书》的相关内容，争取资金尽早到位。

2.2.2.8 乙方提供资金到位后的其他融资顾问服务。

第三条 服务团队

3.1 乙方至少指派投资专业人员、财务专业人员、法律专业人员、联络人员各一名为甲方提供投融资顾问服务。

3.2 根据甲方需要，乙方可以更换其他人员提供投融资顾问服务。

3.3 甲方应当指定至少一名联络人员和乙方负责联络。

第四条 服务流程

4.1需要乙方提供投融资顾问服务的，甲方应当首先和乙方签订本合同，并按照合同的约定支付相关费用。

4.2 本合同签订后5个工作日内，甲方应向乙方提供企业基本信息材料、房地产项目详细信息和相关材料以及联络人员的联系方式，以方便乙方建立客户档案，及时为甲方提供优质服务。

4.3 乙方联络人应当于每月5日前通过书面或邮件等方式向甲方负责人反馈上月工作进展情况。

4.4 甲方或乙方或甲乙双方认为对方工作内容或工作进度需要调整的，应当积极与对方协商，并采取适当的措施。

4.5 涉及到委托授权业务的，甲方还应当向乙方出具《授权委托书》或其它具有同等法律效力的授权文件。

第五条 服务费用

5.1 甲方应当向乙方支付的投融资顾问费分为两种形式的费用：一种是固定的顾问年费；另一种是占募集资金一定比例的融资顾问费。

5.1.1 甲方向乙方支付的顾问年费为人民币拾万元整。

5.1.1.1本合同签订后7个工作日内，甲方向乙方支付顾问年费人民币伍万元；

5.1.1.2本合同签订后第6个月，甲方再向乙方支付顾问年费人民币伍万元，如果当时本合同已解除或终止，则免除甲方支付该部分费用的义务。

5.1.2 募集资金到位后的10个工作日内，甲方应当按照募集资金总额的一定比例一次性向乙方支付融资顾问费（按比例分段累加计算）：

5.1.2.1 募集资金在人民币伍仟万元以下部分的，按3 %支付融资顾问费；

5.1.2.2 募集资金在人民币伍仟万元以上（含本数）壹亿元以下部分的，按2%支付融资顾问费；

5.1.2.3 募集资金在人民币壹亿元以上（含本数）部分的，按1%支付融资顾问费。

5.1.4 《房地产项目可行性研究报告》和《商业计划书》的撰写和编制费用不包含在投融资顾问费之内，由甲乙双方另行协商。

5.2 为甲方提供投融资顾问服务过程中，乙方发生的交通、住宿、餐饮等费用，由乙方自行承担；甲方主动安排接待的除外。

5.3 乙方接受甲方委托，向相关行政、司法、鉴定、公证等部门和房地产评估、房地产代理等中介机构支付的费用，以及其他经过甲方事先同意承担的费用由甲方承担。

5.4 甲方应当通过银行转帐的方式向乙方支付相关费用，乙方银行开户相关信息如下：

户 名：投资顾问有限责任公司

开户行：

帐 号：

第六条 甲方权利和义务

6.1 甲方必须保证向乙方所提供的一切相关资料都是真实的、合法的。

6.2 甲方应当及时满足乙方的合理要求，向乙方提供所需信息，便于乙方与投资者商洽有关事宜。

6.3 甲方或甲方指定的相关主体或其房地产项目发生重大变化影响投融资顾问合同的，甲方应当及时通知乙方并采取适当措施。

6.4 甲方有权利向乙方了解投融资事项的进展情况。

6.5 甲方应当按照合同约定及时支付固定年费和融资顾问费。

6.6 未经乙方同意，甲方不得自行与乙方推荐的投资者接触并私下达成损害乙方利益的协议或承诺。

6.7 本合同期限届满后甲方没有续约的，在本合同期限届满后三年内，因乙方已经履行本合同约定的义务，而促使甲方与乙方推荐的投资者达成融资协议的，甲方仍必须继续按本合同的约定支付相应数额的融资顾问费。

第七条 乙方权利和义务

7.1 乙方有权依照本合同的约定取得固定年费和融资顾问费等报酬。

7.2 乙方有权利要求甲方提供必要的帮助和支持。

7.3 乙方必须严格履行本合同第二条规定的相关义务。

7.4 乙方应当按照本合同约定及时向甲方报告相关事务的进展过程。

7.5 乙方应当采取积极有效的办法促成甲方与投资者签订相关协议。

7.6 乙方应当在甲方的授权范围内行事，除此之外，不得代表甲方做出任何保证或承诺，或损害甲方利益其他任何行为。

第八条 变更和解除

8.1 甲乙双方经协商一致可以变更或解除本合同。

8.2 乙方有下列情形之一的，甲方有权解除合同：

8.2.1 乙方重大过错，致使甲方遭受重大损失的（“重大损失”是指损失的经济价值在人民币壹佰万元以上）；

8.2.2 乙方违反法律规定和本合同约定的义务，致使本合同没有继续履行必要的。

第九条 保密义务

9.1 “商业秘密”指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

9.2 甲乙双方应对投融资事项涉及的所有商业秘密保守秘密，除用于本合同目的外不用于任何其他目的，不向任何与本合同无关的第三方披露。

9.3本合同终止或履行完毕后，本条所约定的保密义务继续适用，并无时间限制；除非该技术信息和经营信息已经为公众所知晓。

9.4 一方违反约定，披露、使用或允许他人使用其所掌握的对方的商业秘密的，应当承担相应的法律责任。

第十条 不可抗力

10.1 “不可抗力”指在本协议签署之时不能预见、其发生和后果不能避免或克服、在本协议签署之后出现的阻碍任何一方全部或部分履行本协议的所有事件。此种事件包括地震、台风、洪水、火灾、战争、国内或国际交通故障、政府或公共机构行为、传染病、民众骚乱、罢工和不能预见、不能避免、不能克服的任何其他情形。

10.2 一旦发生不可抗力事件，受到该不可抗力事件影响的一方的义务在不可抗力事件造成的延误期间应中止履行并自动延期，该方不承担违约责任。

10.3 主张不可抗力的一方应迅速以书面形式通知另一方，并在随后15 天内提供不可抗力发生和持续时间的充分证据。

10.4 一旦发生不可抗力，甲乙双方应立即协商以寻求公平的解决方案，并尽一切合理努力，将此不可抗力的影响减少到最低限度。

第十一条 违约责任

11.1 甲方未能履行法律规定的义务和本合同第二条、第六条约定的相关义务，应当承担违约责任。

11.1.1 甲方没有按照约定及时支付固定年费和融资顾问费的，经乙方催告后，10个工作日内仍未支付的，应当向乙方承担数额为未支付部分20%的违约金。

11.1.2 除前款约定的情形外，甲方违约的，应当赔偿乙方因此而遭受的经济损失。

11.2 乙方未能履行法律规定的义务和本合同第二条、第七条约定得相关义务，应当承担违约责任。

11.2.1 乙方违约但相关义务仍然可以履行的，乙方应当继续履行相关义务。

11.2.2 乙方违约致使甲方遭受重大损失的，甲方同意不解除合同，乙方应当减少或免除固定年费。

11.2.3 乙方违约给甲方造成经济损失的，还应当赔偿甲方的经济损失。

第十二条 法律适用和争议解决

12.1 本合同适用中华人民共和国法律（甲方是于港澳台注册的法人主体或自然人的，应当同意本合同使用中国大陆的法律）。

12.2 在合同履行过程中产生的争议，甲乙双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方可以向乙方所在地人民法院起诉。

第十三条 通知、送达

13.1 甲乙双方因履行本合同相互发出或提供的所有通知、文件、资料，均以本协议首页列明的地址、传真送达，当事人变更地址、电话或开户银行、账号的，应在变更后3日内，将新的地址、电话或开户银行、账号书面通知另一方。因当事人一方迟延通知而造成的损失，由过错方承担全部责任。

13.2 当面交付文件的，在交付时视为送达；通过传真方式送达的，在发出传真时视为送达；以邮寄方式送达的，挂号寄出或投邮当日视为送达。

第十四条 一般条款

14.1 本合同在履行期间如遇国家现行法律、法规修改或变更，甲乙双方应依修改或变更后的国家法律、法规更改有关条款，但不影响其它条款的有效性，甲乙双方皆有履行其余条款的义务。

14.2 本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲乙双方约定的服务期限届满或本合同解除时终止。

14.3 本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充合同，与本合同具有同等法律效力。

14.4本合同一式肆份，由甲乙双方各执贰份，具有同等法律效力。

（以下无正文，为签章栏）

甲方：

授权代表:

乙方：投资顾问有限责任公司

授权代表：

年 月 日

第9篇：顾问合同

请仔细阅读这篇顾问合同范文，也可以参考它的写法与格式。

委托方：______（以下简称甲方）

单位名称：____________________

法定地址：____________________

法定代表人：__________________

电话：________________________

传真：________________________

受托方：______（以下简称乙方）

单位名称：____________________

地址：________________________

法定代表人：__________________

电话：________________________

传真：________________________

第一条 根据双方协商同意，甲方聘请乙方作为甲方的常年金融顾问，乙方同意接受甲方聘请。甲乙双方在平等互利，协商一致的基础上，达成本协议。

第二条 常年金融顾问的宗旨及目的是：及时了解国家金融政策和法规的最新信息，维护委托方的合法权益，规范委托方公司的行为，保证国家有关法律法规的正确实施。

第三条 乙方保证将指派资深专业人员为甲方提供以下服务：

1．为甲方提供公司治理结构、公司经营发展和公司资本经营方面的咨询、服务；

2．为甲方提供金融证券市场的咨询与服务，包括但不限于理财咨询、投资组合咨询服务；

3．设立fsi顾问专线电话，在工作日上班时间（每天9：00－17：00），随时接受会员对证券市场有关问题的咨询；

4．每年为会员公司管理人员免费提供两人在fsi进行不超过一个月的研修（食宿自理）；

5．为甲方提供企业重组、公司购并、市场融资、战略发展等方面的方案策划服务；

6．向甲方提供服务年度内的全部研究成果，包括年度研究报告、定期研究期刊和其他研究成果。

第四条 根据甲方的特殊委托，乙方将为甲方提供以下服务，其具体内容由特别委托合同另行约定：

1．依据特别委托为有会员资格的甲方提供在_________的公关策划、公关运作和公关服务；

2．依据特别委托为甲方提供企业重组、公司购并等方面的具体运作服务；

3．依据特别委托为甲方提供证券金融市场的专项分析、专项咨询和专项服务；

4．依据特别委托为甲方研究特定上市公司的投资价值分析报告等专项服务。

第五条 甲方的主要义务如下：

1．甲方应真实、全面、及时地向乙方提供与委托事项相关的文件资料，并应保证其真实性、完整性和准确性；

2．不得向乙方工作人员提供虚假、有误导或重大遗漏的任何信息或资料；

3．甲方应保证专人与乙方工作人员联系，并予合作；

4．甲方应按规定及时向乙方支付常年金融顾问费用和工作费用；

5．每次的进场或会议通知，应适当提前，以给乙方留出合理的准备时间；

6．保障乙方工作人员为履行本协议所需的其他具体条件。

第六条 乙方的主要义务如下：

1．乙方有义务遵守中华人民共和国法律、法规和职业道德，为甲方勤勉、谨慎地工作；

2．乙方有义务随时提醒甲方注意其与有关当事人及在各种事务中可能承担的相关责任；

3．乙方对甲方提供的文件资料和所作的陈述，以及乙方工作人员因工作所知悉的一切有关甲方的重要信息，负有保密的义务；

4．乙方在保证其工作的独立性的前提下，应服从总体工作安排；

5．按时向甲方提供乙方的最新研究成果；

6．应当履行的其他义务_________。

第七条 乙方工作人员对其在工作中接触到的涉及甲方重大经营决策、商业及其他秘密资料和信息负有保密的义务。该项保密仅就不宜公开披露的资料而言。乙方工作人员依法向甲方、特定的部门和人士反映情况，不应视为泄密。

甲方就接触到的乙方不宜公开的资料、文件及提供的咨询性意见，负有保密的义务。

第八条 甲乙双方有责任对本协议的内容及其履行保密。

第九条 乙方作为甲方的常年金融顾问（vip服务），每年一次性收取顾问费人民币_________元整，特殊项目的收费将由双方另行协商。

第十条 本年顾问费在双方签定本合同书十个工作日内支付，顾问期自______年_____月_____日至_____年_____月_____日；以后年度的金融顾问费，甲方应在顾问期满前一个月内交付，逾期不交，本合同将自行解除。

第十一条 如乙方应过错违反了本合同规定的义务，应如数返还所收费用；如甲方违反了本合同规定的义务，则乙方不再承担完成约定义务的责任，所收费用不予返还。

第十二条 遇有下列情形之一的，可以修改协议：

1．任何一方提出修改协议的建议，另一方不反对；

2．因发生不可抗力事件，协议必须修改。

第十三条 协议修改必须是书面的，须经甲乙双方签字并盖章后方能生效。

第十四条 有下列情形之一的，协议终止：

1．委托代理工作已完成；

2．甲乙双方同意终止；

3．因发生不可抗力事件，协议必须终止。

协议终止必须是书面的。协议终止，本合同项下甲乙双方的权利和义务随即终止。

本合同于甲乙双方代表签字之日起生效；本合同一式两份，由签字方各持一份。

甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：___ 法定代表人（签字）：___

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_____________ 签订地点：_____________

第10篇：顾问合同

除了这篇顾问合同，在好范文可以找到更多其他相关范文，具体请点击更多顾问合同范文

甲方：_________

乙方：_________

根据《中华人民共和国律师法》以及《中华人民共和国合同法》的有关规定，_________(以下简称甲方)聘请_________(以下简称乙方)指派律师担任常年法律顾问。经双方协商，达成下列协议，共同遵照履行。

一、乙方接受甲方聘请，双方同意由_________律师担任甲方的常年法律顾问。

二、乙方根据甲方委托，办理下列法律事务：

1、就甲方生产、经营、管理方面的重大决策提供法律意见，进行法律咨询服务;

2、协助甲方起草、审议、修改重大复杂的合同、协议、章程等各类法律文件，必要时就此提供法律意见;

3、参与甲方的体制改革、资产重组，并协助甲方健全和完善内部各项规章制度，必要时就此提供法律意见;

4、接受甲方委托，参加甲方各类合同或合作项目的谈判，并提供相关的法律意见;

5、接受甲方委托，担任代理人，参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁活动，维护甲方的合法权益;

6、接受甲方委托办理其他法律事务。

三、工作方法和工作时间：

甲方在工作中遇到的法律事务时，就律师的工作时间、地点，根据甲方的提议，随时联系约定。

四、乙方按照《律师服务指导性收费标准》规定向甲方收取律师服务费，甲方向乙方每年支付律师顾问费_________元人民币。

五、律师顾问费支付时间：

1、一次性支付。本合同签订之日，甲方即向乙方一次性支付全部律师顾问费用。

2、分期支付。甲乙双方经协商，甲方分期向乙方支付律师顾问费。本合同签订之日，甲方向乙方支付本案全部律师顾问费用的_________%即_________元人民币;_________年_________月_________日或者_________时，甲方向乙方支付本案全部律师代理费用的_________%，即_________元人民币;_________年_________月_________日或者_________时，甲方向乙方支付本案余下律师代理费用的_________%即_________元人民币。

六、乙方接受甲方委托，参与诉讼、非诉讼、调解、仲裁、草拟重大合同及项目谈判，按照《律师服务指导性收费标准》规定各类案件的收费标准优惠收取律师服务费。

七、乙方依据本合同约定提供法律服务的过程中发生的鉴定费、公证费、查档费和其他应当由甲方支付的费用，由甲方另行支付。

八、甲方应当向律师提供与业务有关的情况、资料和必要的工作条件。

九、本合同有效期_________年，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

十、在合同有效期内一方如提出修改合同条款或终止合同，必须经双方协商同意。合同期满后如双方未在十五日内明确表示终止合同，视为合同继续有效_________年，依此类推。

甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________

法定代表(签字)：_________法定代表(签字)：_________

地址：_________地址：_________

电话：_________电话：_________

_________年____月____日_________年____月____日

读趣百科的小编希望你能喜欢以上10篇顾问合同范文，你还可以点击这里查找更多顾问合同范文。

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投资顾问合同2

投资合作合同共含6篇，由读趣百科的会员投稿推荐，小编希望以下多篇范文对你的学习工作能带来参考借鉴作用。

第1篇：投资合作合同

给你一篇投资合作合同的写作范例，你可以参考它的格式与写法，进行适当修改。

服务单位：_________________（甲方）

法定代表人：

职务：

地址：

电话：

传真：

客户：_____________________（乙方）

身份证号码：

住址：

电话（手机）：

fax/e－mail：

鉴于乙方与甲方合作中国大陆a股股票投资的服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供中国大陆a股股票投资合作服务所涉事宜，签订本协议。

1．定义

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

a）“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律、法规及其它规范性文件；

b）“合同”指本协议当事人于____年____月____日以____方式签订的《投资合作服务协议书》；

c）“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作；

d）“a、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。

2．服务种类：甲方独立操做。

2．1 乙方出资____万元人民币委托甲方在北京（资金小于____）就中国大陆a股股票投资提供投资价值分析及操作；

2．2 甲方接受乙方委托，向乙方提供中国大陆a股股票投资价值分析及操作。

3．利润分配、交付时间及方式

就本协议约定的服务，甲方确保乙方的年收益____%（记：投资____元还____元。如出现亏损全部又甲方承担）。期满后十日内以银行转帐形式向乙方退还本金加____%的收益，其余的收益全部属于甲方所有。

4．责任及义务

4．1 甲方的义务

a）甲方应尽一切努力，高效和经济地按专业机构公认的标准和惯例履行服务和义务。

b）甲方服务时应遵守中华人民共和国的法律。

c）甲方在履行本协议的过程中不应为私利而挪用资金。

d）甲方应对服务工作量、完整性负责。

e）没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务。

4．2 乙方的责任及义务

a）依据本协议的约定按时，按量向甲方支付利润。

b）对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

c）乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方或代理人因错误行为、过失或违约而给乙方造成损失的责任。

5．保密约定

5．1 甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及执行中，向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况、商业秘密及其它情况，负有严格保密的义务。

5．2 乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的中国大陆a、股股票投资研究分析或操作之内容向任何第三方泄漏或者透露。

6．特别约定

甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析和操作。

7．协议的变更、终止及解除

7．1 在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

a）因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

b）本协议期限届满。

7．2 乙方在本协议签订后两个交易日内，将资金足额打入甲方指定的操作帐号。不得以任何理由要求解除本协议及退还相关资金。

7．3 甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见和操作之内容，向其它人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并由乙方承担因此所造成的全部经济损失。

8．协议的生效及其它

8．1 本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为____个月至____年____月____日止。

8．2 本协议一式叁份，公证方，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：

签署：

_________年______月_____日

乙方：

签署：

_________年______月_____日

第2篇：投资合作合同

希望你能喜欢这篇投资合作合同范文。

服务单位：（“甲方” ）

法定代表人：职务

地址：

电话： 传真：

客户：(“乙方”)

身份证号码： 住址：

电话(手机)： FAX/E-mail：

鉴于乙方与甲方合作中国大陆A、股股票投资的服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供中国大陆A股股票投资合作服务所涉事宜，签订本协议。

１．定义

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

a）“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律、法规及其它规范性文件；

b）“合同”指本协议当事人于200年月 日以方式签订的《投资合作服务协议书》；

c）“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作；

d）“A、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。

2． 服务种类：甲方独立操做。

2.1 乙方出资 万元人民币委托甲方在北京（资金小于五千万）就中国大陆A股股票投资提供投资价值分析及操作；

2.2 甲方接受乙方委托，向乙方提供中国大陆A股股票投资价值分析及操作。

3．利润分配、交付时间及方式

就本协议约定的服务，甲方确保乙方的年收益30%（记：投资一万元还一万三千元。如出现亏损全部又甲方承担）。期满后十日内以银行转帐形式向乙方退还本金加30%的收益，其余的收益全部属于甲方所有。

4． 责任及义务

4.1 甲方的义务

a）甲方应尽一切努力，高效和经济地按专业机构公认的标准和惯例履行服务和义务。

b）甲方服务时应遵守中华人民共和国的法律。

c）甲方在履行本协议的过程中不应为私利而挪用资金。

d）甲方应对服务工作量、完整性负责。

e）没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务；

4.2 乙方的责任及义务

a）依据本协议的约定按时，按量向甲方支付利润。

b）对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

c）乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方或代理人因错误行为、过失或违约而给乙方造成损失的责任。

5. 保密约定

5.1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及执行中，向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况、商业秘密及其它情况，负有严格保密的义务。

5.2 乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的中国大陆A、股股票投资研究分析或操作之内容向任何第三方泄漏或者透露。

6． 特别约定

甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析和操作。

7． 协议的变更、终止及解除

7.1 在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

a)因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

b)本协议期限届满。

7.2 乙方在本协议签订后两个交易日内，将资金足额打入甲方指定的操作帐号。不得以任何理由要求解除本协议及退还相关资金。

7.3 甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见和操作之内容，向其它人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并由乙方承担因此所造成的全部经济损失。

8、协议的生效及其它

8.1 本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为拾贰个月至年月 日止。

8.2 本协议一式叁份，公证方，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

（以下无正文）

甲方：林民东乙方：

签署： 签 署：

年月日 年 月 日

第3篇：投资合作合同

下面由读趣百科的作者为你提供投资合作合同的写法。

甲方：乙方：____先生（或女士，下同）（以下简称“甲方”）与____先生

（以下简称“乙方”）经过友好协商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原则基础上，双方达成以下合作协议：

一、甲乙双方在符合双方共同利益的前提下，就企业管理咨询业务合作等问题，自愿结成战略合作伙伴关系，乙方为甲方提供业务资源，协助甲方促成业务与业绩，实现双方与客户方的多赢局面。

二、乙方为甲方提供业务机会时，应严格保守甲方与客户方的商业秘密，不得因己方原因泄露甲方或客户方商业秘密而使甲方商业信誉受到损害。

三、甲方在接受乙方提供的业务机会时，应根据自身实力量力而行，确实无法实施或难度较大、难以把握时应开诚布公、坦诚相告并求得乙方的谅解或协助，不得在能力不及的情况下轻率承诺，从而使乙方客户关系受到损害。

四、乙方为甲方提供企业管理咨询业务机会并协助达成的，甲方应支付相应的信息资源费用。费用支付的额度视乙方在业务达成及实施过程中所起的作用而定，原则上按实际收费金额的一定百分比执行，按实际到账的阶段与金额支付，具体为每次到账后的若干个工作日内支付。

五、违约责任：1、合作双方在业务实施过程中，如因己方原因造成合作方、客户方商业信誉或客户关系受到损害的，受损方除可立即单方面解除合作关系外，还可提出一定数额的经济赔偿要求。同时，已经实现尚未结束的业务中应该支付的相关费用，受损方可不再支付，致损方则还应继续履行支付义务。2、甲方在支付信息资源费用时，如未按约定支付乙方款项的，每延迟一天增加应付金额的5%，直至该笔金额的全额为止。

六、争议处理：如发生争议，双方应积极协商解决，协商不成的，受损方可向杭州市仲裁委员会申请仲裁处理。

七、本协议有效期暂定一年，自双方代表（乙方为本人）签字之日起计算，即从____年__月__日至____年__月__日止。本协议到期后，甲方应付未付的信息资源费用，应继续按本协议支付。

八、本协议到期后，双方均未提出终止协议要求的，视作均同意继续合作，本协议继续有效，可不另续约，有效期延长一年。

九、本协议在执行过程中，双方认为需要补充、变更的，可订立补充协议。补充协议具有同等法律效力。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

十、本协议经双方盖章后生效。本协议一式贰份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：____先生（或女士）（公章）

代表签字：鷂_______

签字：________

签约地点：________________

签约日期：________________

第4篇：投资合作合同

本文是读趣百科的网友推荐，并由本站编辑整理的投资合作合同范文精选，仅供参考。

第一条投资人的姓名及住所

甲方:_________住所:_________

乙方:_________住所:_________

以上各方投资人经友好协商，根据中华人民共和国法律、法规的规定，就各方共同出资并由甲方以其名义受让_________股权，并作为发起人参与_________(暂定名，以下简称“股份公司”)的发起设立事宜，达成如下合同，以资共同遵守。

第二条共同投资人的投资额和投资方式

共同出资人的出资总额(以下简称“出资总额”)为人民币_________元，其中，各方出资分别:甲方出资_________元，占出资总额的_________%；乙方出资_________元，占出资总额的_________%；

各方一致同意甲方用出资总额以10倍的溢价受让_________股权，并以该股权作为出资，参与股份公司的发起设立，共同投资人将持有股份公司股本总额的_________%。

各共同投资人应于_________年_________月_________日前将上述出资额解入指定的银行:_________。

第三条利润分享和亏损分担

共同投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分担共同投资的亏损。

共同投资人各自以其出资额为限对共同投资承担职责，共同投资人以其出资总额为限对股份有限公司承担职责。

共同投资人的出资构成的股份及其孳生物为共同投资人的共有财产，由共同投资人按其出资比例共有。

共同投资于股份有限公司的股份转让后，各共同投资人有权按其出资比例取得财产。

第四条事务执行

1、投资人委托甲方代表全体投资人执行共同投资的日常事务，包括但不限于:

(1)在股份公司发起设立阶段，行使及履行作为股份有限公司发起人的权利和义务；2)在股份公司成立后，行使其作为股份公司股东的权利、履行相应义务；

(3)收集共同投资所产生的孳息，并按照本合同有关规定处置；

2、其他投资人有权检查日常事务的执行状况，甲方有义务向其他投资人报告共同投资的经营状况和财务状况；

3、甲方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人，所产生的亏损或者民事职责，由共同投资人承担；

4、甲方在执行事务时如因其过失或不遵守本合同而造成其他共同投资人损失时，应承担赔偿职责。

5、共同投资人能够对甲方执行共同投资事务提出异议。提出异议时，应暂停该项事务的执行。如果发生争议，由全体共同投资人共同决定；

6、共同投资的下列事务务必经全体共同投资人同意:

(1)转让共同投资于股份有限公司的股份；

(2)以上述股份对外出质；

(3)更换事务执行人。

第五条投资的转让

1、共同投资人向共同投资人以外的人转让其在共同投资中的全部或部分出资额时，须经全部共同投资人同意；

2、共同投资人之间转让在共同投资中的全部或部分投资额时，应当通知其他共同出资人；

3、共同投资人依法转让其出资额的，在同等条件下，其他共同投资人有优先受让的权利。

第六条其他权利和义务

1、甲方及其他共同投资人不得私自转让或者处分共同投资的股份；

2、共同投资人在股份有限公司登记之日起三年内，不得转让其持有的股份及出资额；

3、股份有限公司成立后，任一共同投资人不得从共同投资中抽回出资额；

4、股份有限公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用按各共同投资人的`出资比例分担。

第七条违约职责

为保证本合同的实际履行，甲方自愿带给其所有的向其他共同投资人带给担保。甲方承诺在其违约并造成其他共同投资人损失的状况下，以上述财产向其他共同投资人承担违约职责。

第八条其他

1、本合同未尽事宜由共同投资人协商一致后，另行签订补充合同。

2、本合同经全体共同投资人签字盖章后即生效。本合同一式_________份，共同投资人各执一份。

甲方(签字):_________乙方(签字):_________

_________年____月____日________年____月____日

签订地点:_________签订地点:________

第5篇：投资合作合同

在读趣百科可以搜索到更多关于投资合作合同的精选范文。

鉴于乙方与甲方合作中国大陆A、股股票投资的服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供中国大陆A股股票投资合作服务所涉事宜，签订本协议。

１．定义

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

a）“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律、法规及其它规范性文件；

鷅）“合同”指本协议当事人于200年 月 日以 方式签订的《投资合作服务协议书》；

c）“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作；

d）“A、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。

2． 服务种类：甲方独立操做。

2.1 乙方出资 万元人民币委托甲方在北京（资金小于五千万）就中国大陆A股股票投资提供投资价值分析及操作；

2.2 甲方接受乙方委托，向乙方提供中国大陆A股股票投资价值分析及操作。

3．利润分配、交付时间及方式

就本协议约定的服务，甲方确保乙方的年收益30%（记：投资一万元还一万三千元。如出现亏损全部又甲方承担）。期满后十日内以银行转帐形式向乙方退还本金加30%的收益，其余的收益全部属于甲方所有。

4． 责任及义务

4.1 甲方的义务

a）甲方应尽一切努力，高效和经济地按专业机构公认的标准和惯例履行服务和义务。

鷅）甲方服务时应遵守中华人民共和国的法律。

鷆）甲方在履行本协议的过程中不应为私利而挪用资金。

鷇）甲方应对服务工作量、完整性负责。

e）没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务；

4.2 乙方的责任及义务

a）依据本协议的约定按时，按量向甲方支付利润。

鷅）对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

c）乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方或代理人因错误行为、过失或违约而给乙方造成损失的责任。

5. 保密约定

5.1甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及执行中，向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况、商业秘密及其它情况，负有严格保密的义务。

5.2 乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的中国大陆A、股股票投资研究分析或操作之内容向任何第三方泄漏或者透露。

6． 特别约定

甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析和操作。

7． 协议的变更、终止及解除

7.1 在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

a)因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

b)本协议期限届满。

7.2 乙方在本协议签订后两个交易日内，将资金足额打入甲方指定的操作帐号。不得以任何理由要求解除本协议及退还相关资金。

7.3 甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见和操作之内容，向其它人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并由乙方承担因此所造成的全部经济损失。

8、协议的生效及其它

8.1 本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为拾贰个月至年月 日止。

8.2 本协议一式叁份，公证方，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

（以下无正文）

甲方：乙方：

签 署： 签 署：

年月日 年 月 日

第6篇：投资合作合同

这篇 投资合作合同范文非常优秀，送给你。

投资合作合同协议书

服务单位：

法定代表人：职务

地址：

电话： 传真：

客户：(“乙方”)

身份证号码： 住址：

电话(手机)： FAX/E-mail：

鉴于乙方与甲方合作中国大陆A、股股票投资的服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供中国大陆A股股票投资合作服务所涉事宜，签订本协议。

１．定义

除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

a）“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律、法规及其它规范性文件；

b）“合同”指本协议当事人于200年月日以方式签订的《投资合作服务协议书》；

c）“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作；

d）“A、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。

2． 服务种类：甲方独立操做。

乙方出资 万元人民币委托甲方在北京就中国大陆A股股票投资提供投资价值分析及操作；

甲方接受乙方委托，向乙方提供中国大陆A股股票投资价值分析及操作。

3．利润分配、交付时间及方式

就本协议约定的服务，甲方确保乙方的年收益30%。期满后十日内以银行转帐形式向乙方退还本金加30%的收益，其余的收益全部属于甲方所有。

4． 责任及义务

甲方的义务

a）甲方应尽一切努力，高效和经济地按专业机构公认的标准和惯例履行服务和义务。

b）甲方服务时应遵守中华人民共和国的法律。

c）甲方在履行本协议的过程中不应为私利而挪用资金。

d）甲方应对服务工作量、完整性负责。

e）没有乙方的授权，甲方在任何情况下都不能转移基于本协议所应承担的义务；

乙方的责任及义务

a）依据本协议的约定按时，按量向甲方支付利润。

b）对于甲方完成本协议约定的所履行的服务，提供必要的协助。

c）乙方保证甲方在协议有效期内或协议期满后，均不承担乙方或代理人因错误行为、过失或违约而给乙方造成损失的责任。

5.保密约定

甲方保证并承诺，对于在本协议签订过程中及执行中，向乙方提供本协议所及之服务的过程中知悉的乙方财务状况、商业秘密及其它情况，负有严格保密的义务。

乙方保证并承诺，未经甲方书面同意，不得将甲方依据本协议所提供的中国大陆A、股股票投资研究分析或操作之内容向任何第三方泄漏或者透露。

6． 特别约定

甲、乙双方一致同意并确认，甲方仅依据本协议约定的服务种类向乙方提供投资研究分析和操作。

7． 协议的变更、终止及解除

在本协议履行过程中，发生下列情形，本协议自动终止：

a)因不可抗力事件，致使本协议无法继续履行的；

b)本协议期限届满。

乙方在本协议签订后两个交易日内，将资金足额打入甲方指定的操作帐号。不得以任何理由要求解除本协议及退还相关资金。

甲方若发现乙方私自将甲方所提供的证券投资研究意见和操作之内容，向其它人泄漏或透露的，甲方有权单方面解除本协议，并由乙方承担因此所造成的全部经济损失。

8、协议的生效及其它

本协议自甲乙双方签署之日起生效，有效期为拾贰个月至年月日止。

本协议一式叁份，公证方，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：林民东乙方：

签署： 签 署：

年月日 年月日

读趣百科的小编希望你能喜欢以上6篇投资合作合同范文，你还可以点击这里查找更多投资合作合同范文。

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投资顾问合同3

投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士，它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问，有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。今天读趣百科小编给大家整理了投资顾问职位个人工作总结，希望对大家有所帮助。

投资顾问职位个人工作总结范文一

回顾即将过去的一年，我感慨万千。_年是我人生旅程中转折的一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战的行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘的道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明的道路。

进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中的简单，即需要对行情的了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月的学习我学到了很多，不只是证券知识，更多的是对学习的方法，工作的态度，对待客户的方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，领导和同事对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶。

在这两个月的时间里，我也看到了我的业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其原因主要有：

第一、缺乏正确的时间观，总以为时间还有很多，

第二、工作还不够积极主动，可能是之前的工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。

第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺的。

因此，在接下来的时间里，我会从以下几个方面着手：

第一、凡是预则立，不预则废，合理的规划有利于接下来工作的顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月的计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费的时间补回去。

第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。

第三、认真做好客户维护。作为理财顾问，客户是我们一切工作开展的核心，在接下的时间，我会让真的做好客户私档性管理，尽可能的发掘客户有用的信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够的，虽然是银行介绍的空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力的客户，我要坐好及时的跟进。

第四、做好银行渠道的维护。银行上市我们客户的最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行的需求，同时注重技巧。像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断的介绍过来。可是客户是自己的，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要的是后续的开发维护。因此我要合理的安排时间，平衡银行与客户之间的时间分配。

在接下来的_年，我会在保证认真对待、重视工作的基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有的资源，更进一步扩大对客户的积累和维护。同时加强对分析能力的学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。

投资顾问职位个人工作总结范文二

一年来，本人认真贯彻执行党的各项路线、方针政策、高举邓--理论伟大旗帜，以“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻_大精神，积极工作，大胆负责，认真履行自己的职责，圆满完成了各项工作任务。根据工作分工，我的主要职责是搞好办公室和协助局领导抓好业务工作。现将主要工作情况总结如下：

(一)加强思想修养，不断提高政治素质。认真学习中央和省市委的一系列方针政策，尤其是注意学习邓--理论，坚持用“三个代表”思想武装头脑，进一步提高自身的理论水平和政策水平，不断增强贯彻执行党的基本路线的坚定性和自觉性;在大是大非面前、在关键时候保持头脑清醒，保持政治上的坚定性，始终在思想上、政治上、行动上与党中央和各级党委保持高度一致。同时，充分认识办公室所处的特殊地位和作用，认清自己肩负的责任，增强职业荣誉感，专心事业，淡泊名利，无私奉献，努力争做敬业爱岗的模范。

(二)努力干好本职，进一步提高政务服务水平和质量。一是坚持不懈地加强学习。抓好学习，不断提高自身业务素质，是做好本职工作的前提。在学习内容上，制定了自己的小计划，从自身实际出发，今年突出抓了市场经济知识和法律法规知识以及对wto知识的学习。在学习方法上，除了积极参加集体学习外，注意向书本学，主要是结合工作实际，认真学习单位订阅的种类报刊、资料等，对好的篇目，注意摘录或剪集下来，以便经常翻阅和消化吸收;同时，虚心向基层领导和广大干部群众请教，取长补短，不断丰富和充实自己。二是注意发挥好办公窗口作用，在严格要求自己的基础上，带领办公室的同志从一点一滴做起，对来局办事的做到热情接待，并仔细解答有关询问，受到了群众好评。三是积极为企业跑项目、争资金。其中为得利斯上市、墙夼水库库区改造、污水处理厂等有关项目的提报，数次进京上省跑市做了大量工作。

(三)加强作风，保持和弘扬良风正气。讲实干，自学做到勤勤恳恳，任劳任怨，不计名利，不讲价钱，甘当无名英雄。办公室工作性质特殊，有时任务很急，加班加点是正常的，对此自己从无怨言，该当天干完的从不拖到第二天。加强党性修养和人格修养，堂堂正正做人，老老实实做事。讲廉洁，认真履行廉政建设有关规定，正确看待自己所处的环境的位置，时时处处严格要求自己。积极技对和抵制各种不正之风，努力搞好自我净化，积极维护发展计划局形象。

今年以来，虽然各方面都有了较大进步，做出了一定成绩，但对照“三个代表”要求，还有不少差距和不足，主要表现在：一是理论学习不够深入、系统、全面，缺乏刻苦精神，主动地深入研究理论、政策、法律法规等方面还做得不够。二是工作的主动性不够强，服务质量不够高。这方面总的看坚持得比较好，能够积极地完成份内的各项任务，工作质量和效率也比较高，但从更高的标准看，与新的形势和任务相比，还有较大差距。下步要认真学习邓--理论，以“三个代表”重要思想为指导，贯彻_大精神，解放思想，实事求是，与时俱进，不断提高自身素质，更加扎实认真地做好本职工作，为我市改革和建设的快速发展、为全面建设小康社会的宏伟目标做出贡献。

投资顾问职位个人工作总结范文三

_年度___升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在_年同时也经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：

一、工作指标完成情况汇报

1、截止11月底完成综合交易额__万元，完成全年预算的__，日均成交_x万元，较上年全年日均成交__万元增长_x。

累计交易周转率为_x次，市场占有率为_x，较上年全年__增长__，交易活跃度较上年有明显提升。

2、___营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%,已经几乎占据营业部整体交易的全部。

作为公司大力倡导手机证券交易方式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7.9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理财顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解，所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。

3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标准化服务考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真的梳理，如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分析情况制定工作策略，如果发现异常账户及时进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。

在认真完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了咨询协作参与力度，全年多次参加公司的咨询协作,已成为E周刊的固定协作成员，全年投稿20多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。

二、工作目标完成情况

1、投资者教育工作完成情况

本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民学校。6月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的意见，又再次精心准备了营业部的中期培训，本年度第二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体系的搭建。

2、投资者咨询服务工作情况

目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。

⑴短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先，充实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。

同时要求提高营业部QQ群活跃度，并且安排专人负责，其它人协助的服务模式。经过努力，

目前理财顾问部在信息传导方面有了积极的改善。并且能保障信息传导的及时性，从而让客户感受到营业部的咨询服务的提升。

经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询服务工作，必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完成上述工作。⑵在咨询服务方面，理财顾问部结合今年十二五工作会议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财顾问部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错，随后又相继举行了《新能源概念行业报告》《锂电池池概念行业报告》《新一代信息产业行业报告》《高精端装备制造行业报告》，根据公司四季度操作策略，融合十二五整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性，并且又再次成功的举办了一期《季度策略报告会》。通过对行业的研读，投资者能及时了解行业的方向以及行业中个股的基本情况，提高投资者市场行业分析能力。

3、营业部所有员工咨询能力提升情况

由于___为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场经验积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员工的咨询能力提升的要求。

理财顾问在员工咨询能力提升方面进行了以下几点的工作：

1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼，晨会以轮流制进行。

通过晨会市场信息的分析，锻炼大家对市场重要信息提炼的能力，通过短线股票挑选工作，能让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互交流可能提高看盘能力。让大家在良好的咨询氛围中获得知识储备和能力的提高。

2、“一周聚集”的活动的开展

每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三的交流活动比较灵活，会根据不同情况安排，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础知识的学习，安排前后台人员进行讲课。每月还会要求所有人都进行月度股票推荐，并且评出月度最佳推荐人奖、大盘分析最准确奖。通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员工学习交流的平台，成为晨会交流很好的补充，在这里交流可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的交流，可以进一步的提升员工与客户的沟通交流能力。

通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职讲座的讲师达到4位，已经培养后备讲师3位，目前营业部讲师理论知识积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏经验，还需要继续进一步加强培养。

三、工作中的不足之处

1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。

2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。

3、理财顾问部工作与市场部的配合不够紧密。

未能达到通过理财服务吸引客户的工作效果。

4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。

5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。

在以后的工作中客户回访将作为理财顾问咳嗽钡目己酥副辍

四、未来一年的工作计划

1、由于营业部目前基数较小，未来一年我们扩大基数是营业部重要目标，理财顾问部会发挥咨询实力，在下一年度要与市场部紧密配合，做好营销服务工作，争取进一步扩大营业部基础客户群体，将长期固定安排配合营销团队的协作讲座，坚持把营销团队的“投资者交流会”活动做好，做大，做强，让“投资者交流会”成为我们营业部营销团队的品牌推介服务之一。

2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期准备工作、认真学习中台服务系统的使用。

根据公司推广进度，提前做好客户推广准备工作，要确实利用好中台的服务平台，体现出中台服务的及时性，实现核心客户一对一服务，让客户真实感受到新服务模式带来的便捷。

3、建立客户多层级回访机制，根据目前回访情况，再结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访纳入考核机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客户维护意识，提升回访质量。

4、建立营业部详细的客户分级数据库，根据客户回访情况，搭建营业部客户细分情况资料档案。

计划年初安排客户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的详细内容，以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。

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投资顾问合同4

外聘顾问协议

甲 方：弗思特工程咨询南京有限公司 乙方：xxx

法定代表人： 身份证号：

因发展需要，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》和有关规定，甲乙双方经平等协商一致、自愿签定本协议。

一、甲方聘任乙方为本公司的外聘专家顾问，乙方愿按本协议内容与甲方合作。

二、合作期限

自2020 年01 月01 日起至 2020 年12 月31 日止。协议期满合同解除，若需继续聘用，需提前一个月进行协商，另行签订聘用协议。

三、合作方式

乙方采取全职的合作方式，工作时间参照《劳动法》和各种休息休假制度执行，享受国家法定的休息休假权利。

四、合作内容

1、甲方聘用乙方负责对财 务 提供顾问指导工作。

2．乙方在工作期间需遵守甲方的各项规章制度。如有需要，可以公司的名义进行相关的业务联络和操作，公司给予必要的身份证明和工作配合。双方暂定对外以高管名义开展工作，具体职务名称由双方根据工作需要另行商定。

3．甲、乙双方之间在开诚布公、真诚相待的基础上自愿协作，不可损害对方利益和形象。乙方认为不适合对外宣传的，甲方负责保密工作。

五、合作费用及福利待遇

1．双方在互惠互利、平等自愿的原则下进行协商确定合作费用。

2、甲方每月15 日前以货币形式支付乙方顾问费，每月为 52000 元，年终可以根据合作情况给予奖励，甲乙双方协商一致可以对顾问费进行调整。

3、因乙方属于外聘兼职人员，已在他处缴纳社保保险，甲方将不再为其缴纳社会保险和住房公积金。乙方在受聘期间，甲方可为乙方购买工作需要的商业保险，双方同意该保险的受益人为甲方，如乙方在合作期间发生伤害事故，应根据事故原因、责任比例，按照《保险法》和所参加的商业保险合同约定的有关规定执行。

4、乙方确认已经按照国家有关规定参加了社会保险，包括基本医疗保险，其在受聘期内，由于自身疾病和非因工伤产生的各项费用，由乙方或乙方的基本医疗保险承担，甲方不予支付。

5、除上述待遇外，乙方享受甲方员工所享有的其他一切福利待遇。

六、协议的变更、解除、终止：

1、协议期限届满，本协议终止，可协商续签。

2、经甲、乙双方协商一致，本协议可以变更或解除。

3、有下列情形之一的，甲方可以随时解除该协议，且无需支付乙方任何违约金或补偿金：

（1）乙方严重违反劳动纪律或者甲方规章制度的；

（2）乙方严重失职，营私舞弊，对甲方利益造成重大损害的；

（3）乙方被依法追究刑事责任的；

（4）法律、法规规定的其他情形。

4、有下列情形之一的，甲方可以解除协议，但应当提前三十日以书面形式通知乙方。

（1）甲方生产经营情况发生重大变化，确需裁减人员的；

（2）乙方患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由甲方另行安排的适当工作的；

（3）乙方不能胜任工作，经过培训或调整工作岗位，仍不能胜任工作的；

（4）本合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原合同无法履行，经双方协商不能就变更聘用合同达成协议的。

5、甲方或乙方解除本协议，须提前30天书面通知对方并办理工作交接手续。乙方须在甲方安排人员接岗并完成交接工作后方可离岗，乙方工作交接未完成而解除本协议给甲方造成经济损失的，理应进行赔偿。

七、甲方对所知悉的乙方的个人信息负有保密义务；乙方对甲方商业秘密和工作秘密负有保密的义务，不对外扩散；

八、因本协议引起或与本协议有关的一切争议，双方应当协商解决，协商不成，由甲方所在地人民法院管辖。

九、未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

十、本协议自双方签字或盖章之日起生效。

十一、本协议一式两份，双方各执一份。

甲方：（盖章） 乙方：（签字）

法定代表人：

联系方式： 联系方式：

日 期： 日 期：

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投资顾问合同5

XXXXXX有限公司及XXXXXX(股东）与上海XXXXXX有限公司

之股权交易居间顾问协议财务顾问协议

甲 方1：XXXXXX有限公司

甲 方2： （拟进行本次股权交易的甲方1股东）

乙 方：上海XXXXXX有限公司

甲方1和甲方2以下简称“甲方”，甲乙双方经协商一致，就甲方聘请乙方担任本次股权交易独家居间顾问达成如下协议：

第一条乙方义务

1、根据甲方的要求，为其股权转让交易（包括老股转让、定增稀释、资产重组置换等）方面提供协助，为甲方寻找潜在购买方（投资方、重组方等）；

2、有义务对上述事项有关数据及文件资料保密，不得泄露给与本协议无关的其他任何第三方。

第二条 甲方义务

1、向乙方提供本次股权交易所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行；

2、同意乙方调阅与本次股权交易有关的甲方的未公开的法律文件和财务会计资料；

3、协助乙方完成本次股权交易上市财务顾问工作，包括但不限于为乙方实地考察提供方便，协助办理有关手续、承担根据甲方需要进行现场工作所需的差旅食宿费用等；

4、应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费。

5、在乙方推荐潜在买方明确购买或者重组意向的条件下，甲方需配合乙方做好沟通协调工作，确保乙方推荐的潜在买方在同等条件下优先获得购买或者投资机会。在乙方推荐的潜在买方与其他财务顾问推荐的潜在买方出现竞争情况下，甲方需确保乙方推荐的潜在买方在同等条件下能获得优先购买或者重组机会。

6、在委托期间，甲方(包括子公司、关联方、项目公司)通过乙方直接或者间接接触的潜在买方、金融机构或其他第三方融资服务机构，甲方均需要认定该潜在买方对接来源于乙方（系乙方股权交易中介服务的一部分），并按照以上条款支付股权交易顾问服务费；如甲方违反此约定，甲方应以乙方应得之服务费的双倍赔偿给乙方。

7、在服务期限截止后的1年内，甲方及其关联方若与乙方提供的第三方达成股权交易意向的，视同该意向是乙方服务工作的成果，甲方仍应当按照本协议第三条的约定向乙方支付服务费用。

第三条 乙方的财务顾问费及支付办法

1、甲方需支付的费用包括财务顾问费，具体如下：

2、甲方就乙方提供的财务顾问服务，按照交易额（包括但不限于增资、老股转让、做市定增、可转债、资产重组置换等各类形式）的5%向乙方支付财务顾问费。甲方在收到交易款项之日起三日内向乙方支付约定的财务顾问费，如交易款项分期到账，则可以按照实际到账金额进行支付（即财务顾问费=甲方实际到账交易款额*5%）。如在交易款项到账后三个工作日仍未向乙方支付财务顾问费，逾期需按照每日百分之五支付违约金在投资款到账后的十个工作日内向乙方支付财务顾问费，逾期按照每日千分之一支付滞纳金。在投资款到账后的十个工作日内向乙方支付财务顾问费，逾期按照每日千分之一支付滞纳金在投资款到账后的十个工作日内向乙方支付财务顾问费，逾期按照每日千分之一支付滞纳金。。

3、如乙方对甲方有信心，愿意陪伴甲方一起成长，在本次股权交易完成后的2年内，乙方可以选择按照本次股权交易的估值对甲方进行一定额度的投资，投资金额以不超过顾问费用为限。

4、支付方式：甲乙双方通过银行转账方式进行支付，乙方转账银行账户信息为：

第四条赔偿责任

1、在本协议履行过程中，如因乙方违反或不履行本协议规定的义务而给甲方造成损失，则乙方向甲方支付的赔偿额最多不超过甲方已支付给乙方的财务顾问费用总额。

2、在本协议履行过程中，因甲方原因导致本协议无法继续履行的，则乙方无须退还甲方已支付的费用，并有权提出变更或解除本协议，乙方还有权要求甲方支付前期发生的费用。

3、如因乙方原因导致乙方未能完成本轮融资或者实现本次股权交易，甲方无需支付财务顾问费用。

第五条协议终止

1、经双方协商一致，可以解除本协议。

2、甲方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知乙方，乙方有权收取终止前与本协议有关的全部费用。

3、乙方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知甲方，甲方有权收回和拒付终止前与本协议有关的全部费用。

第六条附则

1、双方如有争议，首先应协商解决；协商无法达成一致时，双方同意提交上海仲裁委员会仲裁。

2、本协议一式四份，双方各执二份，并具有同等法律效力。

3、本协议自双方授权代表签字或者盖章之日起生效。

以下无正文

甲方1（盖章）：XXXXXX有限公司甲方2：

法定代表人（或授权代表）： 法定代表人（或授权代表人）：

2019年 月 日2019年 月 日

乙方（盖章）：上海XXXXX有限公司

法定代表人（或授权代表人）：

2019年 月 日

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