()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。题库()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查...560 浏览·6 人喜欢·2023-06-24分享喜欢
下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。题库下列关于监察稽核控制的说法，不正确的是()。A.基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性B.基金管理人应当设...161 浏览·28 人喜欢·2021-12-13分享喜欢
()实施监督的动力最足，监督也最深最细。题库()实施监督的动力最足，监督也最深最细。A.投资者B.监督机构C.基金机构D.行业自律组织...314 浏览·22 人喜欢·2021-10-14分享喜欢
向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料，使投资者尽快了解并理性对待投资行情，这属于基金题库向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料，使投资者尽快了解并理性对待投资行情，这属于基金客户服务提供的()方式。A.媒体和宣传手册的应用B.“一对一”专人服务...396 浏览·27 人喜欢·2021-10-12分享喜欢
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户题库基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费...533 浏览·11 人喜欢·2021-09-20分享喜欢
督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其题库督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行...518 浏览·39 人喜欢·2021-09-06分享喜欢
下列说法中，正确的是()。题库下列说法中，正确的是()。A.行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织开展了形式多样、内容丰富的教育活动，切实改善了投资者教育的效果B.从时空角度上看，基金投资者...332 浏览·28 人喜欢·2021-07-02分享喜欢
在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到()题库在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到()A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.防止所在机构资产损坏、丢失C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D.抵制来自...518 浏览·11 人喜欢·2021-06-03分享喜欢
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定题库内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的()原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性...157 浏览·29 人喜欢·2021-05-18分享喜欢
巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全题库巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.7%B.10%C.30%D.45%...499 浏览·49 人喜欢·2021-05-11分享喜欢
内部控制防范和化解风险的途径不包括()题库内部控制防范和化解风险的途径不包括()A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资...536 浏览·46 人喜欢·2021-04-18分享喜欢
下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的()。题库下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的()。A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化C.后台部门的内部控...312 浏览·43 人喜欢·2021-04-13分享喜欢
基金公司客户投诉的处理流程是()。题库基金公司客户投诉的处理流程是()。A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、，及时妥善处理客户投诉信息——总...368 浏览·8 人喜欢·2021-03-26分享喜欢
下列不属于投资管理业务控制的是()。题库下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制...171 浏览·3 人喜欢·2021-03-26分享喜欢
职业道德是指()题库职业道德是指()A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求...208 浏览·35 人喜欢·2021-03-23分享喜欢
投资者教育的基本原则不包括()。题库投资者教育的基本原则不包括()。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育大多为一个固定的模式D.投资者教育...318 浏览·55 人喜欢·2021-03-04分享喜欢
