中国证监会是全国（）的监管部门。
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AB
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1997年11月，中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
H股的发行方式是（ ）。
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BC
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在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易．(）
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B. 错误
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【解析】答案为B．在报价驱动系统中，只能通过做市商交易．
金融衍生工具是指( )。
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D
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金融衍生工具实际上是交易双方交易对基础金融产品价格的预测。
股票分割通常适用于低价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买。( )
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B. 错误
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股票分割通常适用于高价股，拆细之后每手股票总金额下降，便于吸引更多的投资者购买；并股则常见于低价股。
期权费等于( )。
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D
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我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列资产( )。
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B
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我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：①上市交易的股票、债券；②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。不能运用于可在场外交易的股票。
沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映B股市场的整体走趋。
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B. 错误
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解析：沪深300指数是反映A股市场走势的指数。
通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（ ）1.21-相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
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C
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获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。
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A. 正确
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证券经营机构根据业务内容划分，有()。
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BCD
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NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
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C
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NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。故选C。
机漫步理论认为（ ）。
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BDE
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各国证券监管的首要任务是（）。
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A
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严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的"三公"，是各国证券监管的首要任务。"三公"原则是指公开、公平和公正原则。
下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( )。
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B
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【解析】答案为B。基金销售宣传时，应该注有明确、醒目的风险提示和警示性文字．
发行债券是金融机构的主动负债。
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A. 正确
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根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及主承销商根据累计投标询价的结果确定（）。
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BD
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根据规定，首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段：在初步询价阶段，发行人及其主承销商向询价对象初步询价，征询发行价格区间；发行价格区间确定并公布后，发行人及主承销商在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价；最后发行人和主承销商根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。
证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。（ ）
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A. 正确
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在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，个人犯此罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金。( )
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B. 错误
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《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品。( )
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B. 错误
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2005年12月，作为资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。