从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格。 - 考试试题及答案解析 - 读趣百科
单选题

从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格。

A
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
B
中国银监会
C
中国证监会
D
基金管理公司所在地的中国证监会派出机构

题目答案

A

答案解析

商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
举一反三
单选题

基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。

A
基金管理费
B
基金托管费
C
基金交易费用
D
基金运作费用

题目答案

A

答案解析

基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从基金管理费中支付的客户维护费总额。
单选题

社会法治建设偏重于( )。

A
移风易俗
B
奖优罚劣
C
外化机制
D
内化机制

题目答案

C

答案解析

法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制,而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。
单选题

下列关于基金推介材料说法正确的是( )

A
登记基金的过往业缋
B
使用“净值归一”等误导投资人的表述
C
夸大或片面宣传基金
D
违规承担损失或承诺收益

题目答案

A

答案解析

考察基金推介材枓中所禁止的问题。
单选题

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )

A
从合同生效之日起计算的业绩
B
最近10个完整会计年度的业绩
C
当年上半年的业绩
D
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

题目答案

B

答案解析

基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生10年以效上的,应当登载最10近个完整会计年度的业绩。
单选题

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。

A
基金托管人
B
基金份额持有人
C
基金的小机构
D
基金管理人

题目答案

C

答案解析

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