下列关于投资者教育工作的表述,不正确的是()
D
D项,国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括:①投资者教育应有助于监管者保护投资者;②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务;④投资者教育没有一个固定的模式;⑤不存在广泛适用的投资者教育计划;⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。
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C
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基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。
按照会计恒等式,资产负债表的基本逻辑关系表述为( )。
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D
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按照会计恒等式。资产负债表的基本逻辑关系表述为:资产=负债+所有者权益。资产部分表示企业所拥有的或掌握的,以及被其他企业所欠的各种资源或财产。负债表示企业所应支付的所有债务。所有者权益又称股东权益或净资产,是指企业总资产中扣除负债所余下的部分,表示企业的资产净值,即在清偿各种债务以后,企业股东所拥有的资产价值。
私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认( )。
Ⅰ.当事人权利义务
Ⅱ.费用及税收
Ⅲ.纠纷解决方式
Ⅳ.基金运营策略
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B
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交易所交易基金(ETF)是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金;上市开放式基金(LOF)是一种在场外市场进行基金份额申购赎回的开放式基金,是我国对证券投资基金的一种本土化创新。( )
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B. 错误
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下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
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D
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基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
以下关于契约型基金的表述,错误的是()。
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C
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公司型基金的基金投资者是基金投资的股东。
以下关于基金会计核算的主要内容的说法不正确的是( )。
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B
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下列关于到期收益率影响因素的说法,错误的是( )。
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B
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关于股指期货历史持仓盈亏描述正确的是( )。
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D
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以下股权投资基金的类型中,不是按照组织形式划分的是( )。
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B
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美国共同基金的资产增长中,有一半以上的资产是由新流入的资金形成。()
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B. 错误
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私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《合伙企业法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
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A
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私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是()。
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B
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某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中,以下要求正确的是( )。
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B
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20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为( )。
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A
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20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为产业投资基金。
( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息,准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
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A
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考点:基金会计核算。解析:基金会计核算是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息,准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及报表的过程。
私募股权基金的运作方式是?
主观题和计算题请自行在草稿纸上作答
题目答案
私募股权基金的运作方式是股权投资,即通过增资扩股或股份转让的方式,获得非上市公司股份,并通过股份增值转让获利。
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从公司层面来看,美国资产管理机构不包括( )
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C
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下列关于个人投资者的表述,错误的是( )。
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C
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本题考查个人投资者。个人投资者一般不具有规范的风险管控手段。