关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是() - 考试试题及答案解析 - 读趣百科
单选题

关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()

A
经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C
经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D
经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

题目答案

A

答案解析

经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示描述错误。
举一反三
单选题

下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是()

A
监管内容具有全面性
B
监管对象具有广泛性
C
监管时间具有间断性
D
监管主体及其权限具有法定性

题目答案

C

答案解析

关于基金监管特征的叙述中,不正确的是监管时间具有间断性。
单选题

公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()

A
整顿
B
接管
C
限制令
D
责令更换

题目答案

D

答案解析

中国证监会可以责令更换。
单选题

一般不收取认购费的基金是()

A
货币市场基金
B
股票基金
C
债券基金
D
封闭式基金

题目答案

A

答案解析

一般不收取认购费的基金是货币市场基金。
单选题

下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是()

A
ETF的申购和赎回程序为提出一确认与通知一清算交收与登记
B
ETF的申购和赎回坚持三项原则
C
ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D
ETF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式

题目答案

C

答案解析

关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是ETF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按 0.2%的标准收取佣金。
单选题

巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A
7%
B
10%
C
30%
D
45%

题目答案

B

答案解析

巨额赎回风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
模式切换
热门推荐

下列关于监察稽核控制的说法,不正确的是()。

下列关于监察稽核控制的说法,不正确的是()。A.基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性B.基金管理人应当设...
展开详情

内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定

内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性...
展开详情

良好的职业道德风尚包括()

良好的职业道德风尚包括()A.为客户服务B.对单位负责C.为行业争光D.以上全部...
展开详情

下列不属于投资管理业务控制的是()。

下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制...
展开详情

职业道德是指()

职业道德是指()A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求...
展开详情