下列关于回购协议市场说法,不正确的是( )。 - 考试试题及答案解析 - 读趣百科
单选题

下列关于回购协议市场说法,不正确的是( )。

A
我国存在两个分离的国债回购市场
B
我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C
场外交易的参与者包括个人和企业
D
场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所

题目答案

C

答案解析

我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主。由于历史沿革的因素,我国存在两个分离的国债回购市场一场内交易市场与场外交易市场。在我国,场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所开办的国债标准回购业务,参与者包括个人投资者和企业。
举一反三
单选题

基金管理人可设总经理( ),副总经理( )。

A
一人;若干人
B
若干人;一人
C
两人;若干人
D
若干人;两人

题目答案

A

答案解析

[解析]基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。
单选题

( )是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策.并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A
证券投资咨询机构
B
证券公司
C
基金管理公司
D
基金投资顾问

题目答案

D

答案解析

[解析]基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的业务活动。
单选题

下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则

Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度

Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
工、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目答案

D

答案解析

[解析]基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
单选题

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A
健全性原则
B
有效性原则
C
独立性原则
D
相互制约原则

题目答案

D

答案解析

[解析]相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
单选题

下列关于货币市场的说法错误的是( )。

A
货币市场进入门槛通常很高
B
货币市场属于场外交易市场
C
货币市场基金的投资门槛很高
D
买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成

题目答案

C

答案解析

[解析]货币市场进入门槛通常很高,在很大程度上限制了一般投资者的进入。而货币市场基金的投资门槛极低,因此,货币市场基金为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。
模式切换
热门推荐

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查...
展开详情

内部控制防范和化解风险的途径不包括()

内部控制防范和化解风险的途径不包括()A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.分散化投资...
展开详情

基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户

基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。A.基金管理费B.基金托管费C.基金交易费用D.基金运作费...
展开详情

督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其

督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行...
展开详情

在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到()

在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到()A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.防止所在机构资产损坏、丢失C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D.抵制来自...
展开详情