向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料,使投资者尽快了解并理性对待投资行情,这属于基金 - 考试试题及答案解析 - 读趣百科
单选题

向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料,使投资者尽快了解并理性对待投资行情,这属于基金客户服务提供的()方式。

A
媒体和宣传手册的应用
B
“一对一”专人服务
C
邮寄服务
D
电话服务中心

题目答案

C

答案解析

邮寄服务是指,向基金持有者邮寄基金账户卡、交易对账单、季度对账单、投资策略报告、基金通讯、理财月刊等定期或不定期材料,使投资者尽快了解并理性对待投资行情。
举一反三
单选题

投资者教育的基本原则不包括()。

A
投资者教育应有助于监管者保护投资者
B
投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C
投资者教育大多为一个固定的模式
D
投资者教育不能也不应等同于投资咨询

题目答案

C

答案解析

投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定方针、投资者的成熟度和可供使用的资源。C项说法不正确。
单选题

下列说法中,正确的是()。

A
行业协会、基金公司、代销机构等多层次、多角度地组织开展了形式多样、内容丰富的教育活动,切实改善了投资者教育的效果
B
从时空角度上看,基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类
C
相比于电子形式,纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力,投资者的接受效率也较高
D
从宣传介质上看,基金投资者教育工作可分为现场与非现场两种形式

题目答案

A

答案解析

从宣传介质上看,,基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类,B项说法错误。相比于纸质形式,电子形式的投资者教育方式更具有吸引力,投资者的接受效率也较高,C项说法错误。从投资者教育工作形式的时空角度看,可分为现场与非现场两种形式,D项说法错误。
单选题

下列关于监察稽核控制的说法,不正确的是()。

A
基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性
B
基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准
C
督察长不可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,但是可以就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
D
基金管理人应当强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行

题目答案

C

答案解析

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。C项说法错误。
单选题

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A
研究业务控制
B
投资决策业务控制
C
基金交易业务控制
D
基金监督业务的控制

题目答案

D

答案解析

投资管理业务控制主要包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。
单选题

下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的()。

A
前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果
B
中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化
C
后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性
D
由于前台部门直接接触客户,与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作,避免出现虚假承诺和泄密等违规行为

题目答案

D

答案解析

前台部门的内部控制目标是客户满意度最大化;中台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性;后台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果。
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