基金管理人的()是基金市场竞争的核心。 - 考试试题及答案解析 - 读趣百科
单选题

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

A
产品设计
B
投资管理
C
销售环节
D
风险控制

题目答案

C

答案解析

基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险。
举一反三
单选题

在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到()

A
不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B
防止所在机构资产损坏、丢失
C
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D
抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

题目答案

B

答案解析

在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到防止所在机构资产损坏、丢失。
单选题

以下不属于内部控制的原则的是()

A
健全性原则
B
有效性原则
C
审慎性原则
D
成本效益原则

题目答案

C

答案解析

不属于内部控制的原则的是审慎性原则。
单选题

职业道德是指()

A
从业人员的特定行为规范的总和
B
企业上司的指导性要求
C
从业人员的自我约束
D
职业纪律方面的最低要求

题目答案

A

答案解析

职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。我国《公民道德建设实施纲要》指出:“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则,涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”
单选题

()实施监督的动力最足,监督也最深最细。

A
投资者
B
监督机构
C
基金机构
D
行业自律组织

题目答案

A

答案解析

基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者,对于基金职业道德有着切身的感受,因此,投资者实施监督的动力最足,监督也最深最细。
单选题

基金公司客户投诉的处理流程是()。

A
设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、,及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度
B
设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——总结经验、防范风险,完善内控制度
C
设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档
D
受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度——设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

题目答案

A

答案解析

基金公司客户投诉处理流程是:设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位——受理客户投诉、将投诉内容录音、存档——认证调查、及时妥善处理客户投诉信息——总结经验、防范风险,完善内控制度。A项正确。
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